为进一步规范我市档案行政执法行为，推进档案行政处罚工作的公开、公正与公平，根据市政府《关于印发临沂市进一步规范行政处罚裁量权工作实施方案的通知》（临政办发﹝2013﹞23号）要求，结合实际，我局制定了临沂市档案行政处罚裁量标准细化量化明细表和档案行政执法程序流程图，现予公布，请遵照执行。
行政处罚事项名称
| 损毁、丢失属于国家所有的档案
|
执法主体
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依据的
法律法规规章名称
| 《中华人民共和国档案法》；
《中华人民共和国档案法实施办法》；《山东省档案条例》
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行政处罚的种类
| 警告 罚款
|
具体法定罚则
（依据位阶从高到低依次排列）
| 《中华人民共和国档案法》第二十四条 有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任：
(一)损毁、丢失属于国家所有的档案的;
《山东省档案条例》第三十六条 违反本条例，有下列行为之一的，由县级以上档案行政管理部门给予警告；根据有关档案的价值和数量，对单位可以并处1万元以上10万元以下的罚款，对个人可以并处500元以上5000元以下的罚款；造成损失的，责令赔偿损失；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一） 损毁、丢失属于国家所有的档案的；《中华人民共和国档案法实施办法》第二十八条 《档案法》第二十四条第二款、第三款规定的罚款数额，根据有关档案的价值和数量，对单位为1万元以上10万元以上，对个人为500元以上5000元以下。
第二十九条 违反《档案法》和本办法，造成档案损失的由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门根据损失档案的价值，责令赔偿损失。
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违法行为档次
| 具体违法情形
| 处罚裁量标准
|
轻微
| 损毁丢失保管期限为10年或短期保管档案1—15件
| 警告，对单位处１万元以上1.5万元以下罚款；对个人处500元以上800元以下罚款。无主观故意，主动消除危害，情节轻微，酌情减轻处理）
|
一般
| 保管期限为10年或短期档案16-30件；30年或长期以1-10件；永久档案1—5件
| 警告并对单位处1.5万元以上3万元以下罚款；对个人处800元以上1500元以下罚款
|
较重
| 保管期限为10年或短期档案31-50件；30年或长期以10-25件；永久档案1—5件
| 警告并对单位处3万元以上5万元以下罚款；对个人处1500元以上2500元以下罚款
|
严重
| 保管期限为10年或短期档案51-80件；30年或长期以26-50件；永久档案6—15件
| 警告并对单位处5万元以上7万元以下罚款；对个人处2500元以上3500元以下罚款
|
特别严重
| 保管期限为10年或短期档案80件以上；30年或长期以50件以上；永久档案15件以上
| 警告并对单位处7万元以上10万元以下罚款；对个人处3500元以上5000元以下罚款
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行政处罚事项名称
| 擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案
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执法主体
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依据的
法律法规规章名称
| 《中华人民共和国档案法》；
《山东省档案条例》；《中华人民共和国档案法实施办法》
|
行政处罚的种类
| 警告 罚款
|
具体法定罚则
（依据位阶从高到低依次排列）
| 《中华人民共和国档案法》第二十四条 有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任：(二)擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的;
《山东省档案条例》第三十六条 违反本条例，有下列行为之一的，由县级以上档案行政管理部门给予警告；根据有关档案的价值和数量，对单位可以并处1万元以上10万元以下的罚款，对个人可以并处500元以上5000元以下的罚款；造成损失的，责令赔偿损失；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（二）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案或者泄露档案秘密的；
《中华人民共和国档案法实施办法》第二十八条 《档案法》第二十四条第二款、第三款规定的罚款数额，根据有关档案的价值和数量，对单位为1万元以上10万元以上，对个人为500元以上5000元以下。
第二十九条 违反《档案法》和本办法，造成档案损失的由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门根据损失档案的价值，责令赔偿损失。
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违法行为档次
| 具体违法情形
| 处罚裁量标准
|
轻微
| 提供、抄录、公布、销毁保管期限为10年或短期保管档案1—15件
| 警告，对单位处１万元以上1.5万元以下罚款；对个人处500元以上800元以下罚款。无主观故意，主动消除危害，情节轻微，酌情减轻处理）
|
一般
| 保管期限为10年或短期档案16-30件；30年或长期以1-10件；永久档案1—5件
| 警告并对单位处1.5万元以上3万元以下罚款；对个人处800元以上1500元以下罚款
|
较重
| 保管期限为10年或短期档案31-50件；30年或长期以10-25件；永久档案1—5件
| 警告并对单位处3万元以上5万元以下罚款；对个人处1500元以上2500元以下罚款
|
严重
| 保管期限为10年或短期档案51-80件；30年或长期以26-50件；永久档案6—15件
| 警告并对单位处5万元以上7万元以下罚款；对个人处2500元以上3500元以下罚款
|
特别严重
| 保管期限为10年或短期档案80件以上；30年或长期以50件以上；永久档案15件以上
| 警告并对单位处7万元以上10万元以下罚款；对个人处3500元以上5000元以下罚款
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行政处罚事项名称
| 对涂改、伪造档案的处罚
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执法主体
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|
依据的
法律法规规章名称
| 《中华人民共和国档案法》；
《山东省档案条例》；《中华人民共和国档案法实施办法》
|
行政处罚的种类
| 警告 罚款
|
具体法定罚则
（依据位阶从高到低依次排列）
| 《中华人民共和国档案法》第二十四条 有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任：(三)涂改、伪造档案的;
《山东省档案条例》第三十六条违反本条例，有下列行为之一的，由县级以上档案行政管理部门给予警告；根据有关档案的价值和数量，对单位可以并处1万元以上10万元以下的罚款，对个人可以并处500元以上5000元以下的罚款；造成损失的，责令赔偿损失；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（三）涂改、伪造档案的；
《中华人民共和国档案法实施办法》第二十八条 《档案法》第二十四条第二款、第三款规定的罚款数额，根据有关档案的价值和数量，对单位为1万元以上10万元以上，对个人为500元以上5000元以下。
第二十九条 违反《档案法》和本办法，造成档案损失的由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门根据损失档案的价值，责令赔偿损失。
|
违法行为档次
| 具体违法情形
| 处罚裁量标准
|
轻微
| 涂改、伪造保管期限为10年或短期保管档案1—15件
| 警告，对单位处１万元以上1.5万元以下罚款；对个人处500元以上800元以下罚款。无主观故意，主动消除危害，情节轻微，酌情减轻处理）
|
一般
| 保管期限为10年或短期档案16-30件；30年或长期以1-10件；永久档案1—5件
| 警告并对单位处1.5万元以上3万元以下罚款；对个人处800元以上1500元以下罚款
|
较重
| 保管期限为10年或短期档案31-50件；30年或长期以10-25件；永久档案1—5件
| 警告并对单位处3万元以上5万元以下罚款；对个人处1500元以上2500元以下罚款
|
严重
| 保管期限为10年或短期档案51-80件；30年或长期以26-50件；永久档案6—15件
| 警告并对单位处5万元以上7万元以下罚款；对个人处2500元以上3500元以下罚款
|
特别严重
| 保管期限为10年或短期档案80件以上；30年或长期以50件以上；永久档案15件以上
| 警告并对单位处7万元以上10万元以下罚款；对个人处3500元以上5000元以下罚款
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行政处罚事项名称
| 对擅自出卖或者转让档案的；擅自交换、转让、出卖档案复制件的处罚
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执法主体
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|
依据的
法律法规规章名称
| 《中华人民共和国档案法》；
《中华人民共和国档案法实施办法》
|
行政处罚的种类
| 警告 罚款
|
具体法定罚则
（依据位阶从高到低依次排列）
| 《中华人民共和国档案法》第二十四条 有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（四）违反本法第十六条、第十七条规定，擅自出卖或者转让档案的；
企业事业组织或者个人有第一款第四项、第五项违法行为的，由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，可以并处罚款；有违法所得的，没收违法所得；并可以依照本法第十六条的规定征购所出卖或者赠送的档案。
《中华人民共和国档案法实施办法》第二十八条 《档案法》第二十四条第二款、第三款规定的罚款数额，根据有关档案的价值和数量，对单位为1万元以上10万元以上，对个人为500元以上5000元以下。
第二十九条 违反《档案法》和本办法，造成档案损失的由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门根据损失档案的价值，责令赔偿损失。
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违法行为档次
| 具体违法情形
| 处罚裁量标准
|
轻微
| 擅自出卖、转让、交换、档案复制件保管期限为10年或短期保管档案1—15件
| 警告，对单位处１万元以上1.5万元以下罚款；对个人处500元以上800元以下罚款。无主观故意，主动消除危害，情节轻微，酌情减轻处理）
|
一般
| 保管期限为10年或短期档案16-30件；30年或长期以1-10件；永久档案1—5件
| 警告并对单位处1.5万元以上3万元以下罚款；对个人处800元以上1500元以下罚款
|
较重
| 保管期限为10年或短期档案31-50件；30年或长期以10-25件；永久档案1—5件
| 警告并对单位处3万元以上5万元以下罚款；对个人处1500元以上2500元以下罚款
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严重
| 保管期限为10年或短期档案51-80件；30年或长期以26-50件；永久档案6—15件
| 警告并对单位处5万元以上7万元以下罚款；对个人处2500元以上3500元以下罚款
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特别严重
| 保管期限为10年或短期档案80件以上；30年或长期以50件以上；永久档案15件以上
| 警告并对单位处7万元以上10万元以下罚款；对个人处3500元以上5000元以下罚款
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行政处罚事项名称
| 对倒卖档案牟利或将档案卖给、赠送给外国人的处罚
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执法主体
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依据的
法律法规规章名称
| 《中华人民共和国档案法》；
《中华人民共和国档案法实施办法》
|
行政处罚的种类
| 警告 罚款
|
具体法定罚则
（依据位阶从高到低依次排列）
| 《中华人民共和国档案法》第二十四条有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（五）倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的；
企业事业组织或者个人有第一款第四项、第五项违法行为的，由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，可以并处罚款；有违法所得的，没收违法所得；并可以依照本法第十六条的规定征购所出卖或者赠送的档案。
《中华人民共和国档案法实施办法》第二十八条 《档案法》第二十四条第二款、第三款规定的罚款数额，根据有关档案的价值和数量，对单位为1万元以上10万元以上，对个人为500元以上5000元以下。
第二十九条 违反《档案法》和本办法，造成档案损失的由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门根据损失档案的价值，责令赔偿损失。
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违法行为档次
| 具体违法情形
| 处罚裁量标准
|
轻微
| 倒卖、赠送保管期限为10年或短期保管档案1—10件
| 警告，对单位处１万元以上1.5万元以下罚款；对个人处500元以上800元以下罚款。无主观故意，主动消除危害，情节轻微，酌情减轻处理）
|
一般
| 保管期限为10年或短期档案11-20件；30年或长期以1-5件；永久档案1—3件
| 警告并对单位处1.5万元以上3万元以下罚款；对个人处800元以上1500元以下罚款
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较重
| 保管期限为10年或短期档案21-35件；30年或长期以6-10件；永久档案4—10件
| 警告并对单位处3万元以上5万元以下罚款；对个人处1500元以上2500元以下罚款
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严重
| 保管期限为10年或短期档案36-50件；30年或长期以11-20件；永久档案6—15件
| 警告并对单位处5万元以上7万元以下罚款；对个人处2500元以上3500元以下罚款
|
特别严重
| 保管期限为10年或短期档案51件以上；30年或长期以21件以上；永久档案16件以上
| 警告并对单位处7万元以上10万元以下罚款；对个人处3500元以上5000元以下罚款
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